Aracı kurumlara 'Acil ve Beklenmedik Durum Planı' şartı
SPK mevzuatındaki değişiklikler Resmi Gazete'de yayınlandı
ANKARA - Aracı kurumların asgari olarak bulundurmaları gereken yazılı prosedürler arasına "Acil ve Beklenmedik Durum Planı" da eklendi.
Sermaye Piyasası Kurulunun (SPK) konuyla ilgili "Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esasları Hakkında Tebliğde Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliği", Resmi Gazete'nin bugünkü sayısında yayımlanarak yürürlüğe girdi.
Yapılan düzenleme ile söz konusu tebliğin "İş Akışı Prosedürleri" başlıklı 10'uncu maddesine "Acil ve Beklenmedik Durum Planı" da eklendi.
Düzenleme ile aracı kurumların işletim, kayıt, yedekleme ve müşterilerle iletişim sistemlerinde ortaya çıkması muhtemel aksaklıkların yaşanması durumunda kullanılacak alternatif yöntemlerin önceden ortaya konulması hedefleniyor.
Aracı kurumların, acil ve beklenmedik durumlarda müşterilerine, diğer aracı kurumları, piyasa katılımcılarına ve üçüncü taraflara karşı olan yükümlülüklerine yerine getirme koşullarını, yöntemlerini ve prosedürlerini ortaya koyacak olan Acil ve Beklenmedik Durum Planı ile iş akış prosedürlerini oluşturmaları zorunlu hale getirildi.
Acil ve Beklenmedik Durum Planı ve buna ilişkin iş akış prosedürlerinin aracı kurum yönetim kurulunca onaylanması ve en gaz genel müdür yardımcısı düzeyinde bir aracı kurum çalışanının ve bu kişiye alternatif olarak belirlenecek bir başka aracı kurum çalışanının Acil ve Beklenmedik Durum Planının uygulanmasından sorumlu kişiler olarak yönetim kurulunca atanması ve bu kişilere ait unvan ile e-posta adresi, telefon ve faks numaraları dahil var olan her türlü iletişim belgelerinin SPK, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası, Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş., Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş., İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. ve SPK tarafından belirlenecek diğer kuruluşlara bildirilmesi zorunlu olacak.