SPK ceza yağdırdı

ANKARA - Sermaye Piyasası Kurulu, Frigo-Pak Gıda Maddeleri Sanayi ve Ticaret A.Ş'ye yatırımcısını zarara uğratması nedeniyle 59 bin 182 lira idari para cezası verdi.

SPK'nın haftalık bülteninde, Burçelik Vana Sanayi ve Ticaret A.Ş. hisse senedinde 29.03.2006 – 28.06.2006 tarihleri arasında gerçekleştirilen işlemlerin incelenmesi sonucunda, Kurulun ilgili tebliği kapsamında İMKB'ye bildirim yapma yükümlülüğünün 12 kez yerine getirilmemesi nedeniyle, Ahmet Ceylan hakkında her bir aykırılık için 10 bin 980 lira olmak üzere toplam 131 bin 760 lira ve Uğur Sunucu hakkında da yine her bir aykırılık için 10 bin 980 lira olmak üzere toplam 131 bin 760 lira idari para cezası verilmesinin kararlaştırıldığı kaydedildi.

Ersu'daki işlemler nedeniyle Ali Akman'a 68 bin TL ceza

Kurul, Ersu Meyve ve Gıda Sanayi A.Ş. (Ersu, Şirket) hisse senedinde 02.03.2006 – 04.04.2006 ve 13.02.2007– 05.03.2007 döneminde meydana gelen olağan dışı fiyat ve miktar hareketlerinin Sermaye Piyasası Kanunun ilgili maddesinde tanımlanan manipülasyon suçu kapsamında incelenmesi sırasında Ali Akman tarafından gerçekleştirilen işlemlerde toplam 6 kez özel durum açıklamasında bulunma yükümlülüğünün yerine getirilmemesi nedeniyle Akman'a her bir aykırılık için 2006 ve 2007 yıllarında öngörülen en düşük idari para cezası miktarı üzerinden toplam 68 bin 448 lira tutarında idari para cezası verilmesi kararlaştırdı.

Frigo–Pak Gıda Maddeleri Sanayi ve Ticaret A.Ş. (Frigo) hisse senedinde 23.07-18.09.2007 tarihleri arasında meydana gelen olağan dışı fiyat ve miktar hareketlerinin Sermaye Piyasası Kanunun ilgili maddesinde tanımlanan manipülasyon suçu kapsamında yapılan inceleme sonucunda Sermaye Piyasası Mevzuatına aykırı fiilleri saptanan Soymen Menkul Kıymetler A.Ş. (Soymen, Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonunda manipülatif nitelikli işlemlerde doğrudan yer alması nedeniyle 2007 yılında uygulanan en yüksek idari para cezası olan 59 bin 182 lira idari para cezası verilmesi de Kurul tarafından karara bağlandı.

"Soymen'in portföyünde müşteriler zarar, akrabalar kar etti "

Kurul, portföy yönetimi müşterileri ile imzalanan portföy yönetim sözleşmelerinde Aracı Kurumu tanıtıcı bilgilerin büyük ölçüde boş bırakılmasının ''Portföy Yöneticiliği Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Tebliği''nin ilgili maddesine aykırılık oluşturması nedeniyle 2007 yılında uygulanan en düşük idari para cezası olan 11 bin 836 lira idari para cezası uygulanmasına, Frigo hisse senedi işlemleri neticesinde Aracı Kurumun hakim ortakları ile akrabalık ilişkisi bulunan bir şahıs adına açılmış hesaplardan toplam 839 bin 726 lira kar elde edilirken, aynı dönemde portföy yönetimi hesaplarına yapılan Frigo hisse senedi işlemleri sonucunda yatırımcıların zarara uğratılması ve Frigo hisse senedinde Aracı Kurum tarafından portföy yönetimi müşterilerinden fazla komisyon tahsil edilmesine yol açan yüksek tutarda aynı miktarlı alım satım işlemlerinin gerçekleştirilmesinin ilgili yönetmeliği aykırılık teşkil etmesi nedeniyle de 2007 yılında uygulanan en yüksek idari para cezası tutarı olan 59 bin 182 lira idari para cezası verdi.

SPK, Soymen portföy yönetimi hesaplarında yer alan Sönmez Pamuklu Sanayi A.Ş. hisse senetlerinin 21.09.2007 tarihli kapanış fiyatını etkileyerek, portföy yönetimi hesabında yer alan yatırımcılardan fazla başarı primi kesintisi yapılmasına yönelik işlemlerin gerçekleştirilmesi ve 44 adet portföy yönetim alt hesabının gün sonu nakit bakiyelerinin değerlendirilmesi sonucunda elde ettiği net getiriler üzerinden, portföy yönetim sözleşmesinde yer alan oranın 1000 kat üzerinde bir oran olan yüzde 25 üzerinden 3 ay boyunca sözleşmeye aykırı komisyon kesintisi uygulanmasının ilgili tebliğe aykırılık teşkil etmesi nedeniyle 2007 yılında uygulanan en düşük idari para cezası tutarı olan 11 bin 836 lira idari para cezası uygulanmasını da karara bağladı.

Aracı Kurum adına başka bir aracı kurumda açılmış olan ve portföy yönetim hesabı şeklinde faaliyet gösterdiği anlaşılan hesapta yer alan hisse senetlerinin MKK nezdinde görülebilen alt hesaplara aktarılmaması ve Aracı Kurum adına açılmış olan hesapta saklanmasının ilgili yönetmeliğe aykırı olması nedeniyle Soymen Menkul Kıymetler'e getirilen işlem yasağı ile Soymen müşterilerine ait hisse senetlerinin de Kurul kaydından çıkmasına yol açılmış olduğunu dikkate alan Kurul, 2007 yılında uygulanan en düşük idari para cezası olan 11 bin 836 liranın iki katına tekabül eden 23 bin 672 lira tutarında idari para cezası uygulanmasına karar verdi.

Aracı Kurum İç Denetim Biriminin, Aracı Kurumun portföy yönetimi faaliyeti ile ilgili yönetmeliğe aykırı davranılması ve aykırılık sonucunda İMKB hisse senedi piyasasında yatırımcıların zarara uğratılmasına ve piyasaya duyulan güvenin azalmasına yol açan manipülatif işlemlerin gerçekleştirilmesi dikkate alınarak, 2007 yılında uygulanan en yüksek idari para cezası olan 59 bin 182 lira idari para cezası verilmesi de SPK tarafından kararlaştırıldı.

Mensa kaynaklı cezalar

Mensa Mensucat Sanayi ve Ticaret A.Ş. (Mensa veya Şirket) ve Şirket hisse senedi piyasasında gerçekleştirilen işlemlerin Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde incelenmesi sonucunda, 04.01.2006 tarihli özel durum açıklamasında T. Halk Bankası A.Ş. ile mutabık kalınan konuları içeren protokolün henüz imzalanmadığı ifade edilmeyerek Kurulun Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği'ne aykırı hareket eden Şirket yetkilileri Mehmet Ulutaş ile Faik Ulutaş hakkında Sermaye Piyasası Kanunu'nun ilgili maddesi uyarınca ayrı ayrı olmak üzere 2006 yılı için belirlenen asgari tutar olan 10 bin 980 lira tutarında idari para cezası uygulanması da kurul tarafından karara bağlandı.

Yine Kurul, Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği'nin ilgili maddelerine aykırı olarak 17.07.2006 tarihli özel durum açıklamasının gecikmeli olarak yapılmasında ve özel durum açıklamasında iş akdi feshedilen personel sayısına yer verilmemesinde sorumluluğu bulunan Mehmet Ulutaş hakkında 2006 yılı için belirlenen asgari tutar olan 10 bin 980 lira tutarında idari para cezası verilmesine karar verdi.

Şirket hisse senedi piyasasında gerçekleştirilen işlemlere ilişkin özel durum açıklamalarını hiç yapmayarak veya gecikmeli olarak yaparak Kurulun ilgili tebliğini ihlal eden Ulutaş Tekstil Sanayi ve Ticaret A.Ş. hakkında 8 adet ihlalin her biri için 2005 yılı için belirlenen asgari tutar olan 10 bin lira üzerinden toplam 80 bin lira idari para cezası verilmesine hükmeden Kurul, 'Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Standartları Hakkında Tebliğ'inin İkinci Kısmının 30'uncu maddesi kapsamında Seçkin Yeminli Mali Müşavirlik ve Bağımsız Denetim A.Ş.'nin talebi üzerine Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetimle Yetkili Kuruluşlar Listesinden çıkarıldı.

Kurul kaydına alınan paylar

Kurul, ayrıca Albayrak Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş.'nin paylarının Kurul kaydına alınması ve halka arzı için, Albayrak Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı A.Ş'ye halka arz tarihine kadar ortaklara kar dağıtılmaması şartıyla 07.01.2010 tarihine kadar ek süre verilmesine karar verdi.