SPK işlem yasağı uygulamalarında değişikliğe gitti

ANKARA - Sermaye Piyasası kurulu (SPK), "işlem yapma yasağı"na ilişkin uygulama esaslarını yeniden belirledi.

SPK'nın haftalık bülteninde yer alan duyuruya göre, Kurul'un 28 Eylül  2007 tarih ve 35/1022 sayılı "işlem yasağına ilişkin ilke kararları" değiştirildi. Yeni esaslar çerçevesinde, işlem yasağının geçicilik - süreklilik niteliği Kurul Karar Organı tarafından işlem yasağına karar verilmesi sırasında belirlenecek. Kurul'un önceki kararındaki, geçici işlem yasağı için 2 yıllık süre, sürekli işlem yasağı için 5 yıllık süre korundu.

Kurul Karar Organı;nca sürekli işlem yasağına karar verilmesinde, "ilgili hakkında daha önce Kurulca işlem yasağı tesis edilmesi, işlem yasağına konu fiilin 3. şahıslara ait hesapların kullanılarak gerçekleştirilmesi, işlem yasağına konu fiilin organize şekilde gerçekleştirilmesi" hususları göz önünde bulundurulacak.

Tekerrüre ilişkin hükümler ilke kararından çıkarıldı

Kurul Karar Organı;nca işlem yasağı kararı verildikten sonra işlem yasaklısı gerçek veya tüzel kişi hesaplarında "Borsada işlem görmeyen paylar" statüsünde yer alan ve bir ay içerisinde tasfiye edilmeyen paylar da "yasaklı paylar" statüsüne alınacak. Borsada işlem görmeyen paylar, bu statüdeki payların satışına ilişkin hükümler çerçevesinde satılarak veya işlem yasaklısı olmayan başka bir şahsın hesaplarına virmanlanarak tasfiye edilebiliyor.

Aracı kurumların kredi alacaklarının karşılıksız kalmasına bağlı olarak gerçekleştirilecek işlemlerde, Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş'nin (MKK) kayıtları esas alınacak.

Aracı kurumların kredi alacaklarının karşılıksız kalmasına bağlı olarak, müşteriye ait kıymetlerin borsalar ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda satışı için aracı kurumlarca Kurul;a başvurulması yükümlülüğü kaldırıldı.

Mevcut durumda işlem yasaklısı bulunan kişilerin işlem yasak süreleri, yeni esaslar kapsamında dikkate alınacak.

İlke kararlarının son durumu

Yeniden düzenlenen 1 Ekim 2007'den beri uygulanan ilke kararları, "Kurulca uygulanan borsalarda ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem yapma yasağı tedbirine ilişkin olarak uygulamada, işlem yapma yasağının borsa üyelerine bildirilmesi, vadeli işlem teminatı olarak verilen kaydi payların işlem yasağı kapsamında değerlendirilmesi, işlem yapma yasaklıların hesabına yasak tarihinden sonra hisse senetlerinin gelmesi, özel kesim ve kamu kesimi borçlanma senetleri ile finansman bonolarının işlem yapma yasağı kapsamında değerlendirilmesi ve işlem yapma yasağının müşterek hesaplara uygulanması hususlarında ortaya çıkan tereddütlerin ortadan kaldırılması ve işlem yasağı uygulamasının kolaylaştırılmasına" yönelik esasları düzenliyor.

Kararlar uyarınca, Sermaye Piyasası Kanunu'nda belirlenen fiillere doğrudan ya da dolaylı olarak iştirak ettikleri tespit edilen gerçek veya tüzel kişiler hakkında Kurul Karar Organınca gerek görülmesi durumunda geçici veya sürekli işlem yasağı tesis edilebilecek. Geçici işlem yasağına ilişkin süre, tedbirin alındığı tarihten itibaren 2 yıl, sürekli işlem yasağına ilişkin süre, tedbirin alındığı tarihten itibaren 5 yıl olabilecek.

İşlem yasağı süresinin tamamlanmasını müteakip ilgili hakkındaki işlem yapma yasağının kalktığının Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) tarafından takip edilecek.

İşlem yasağı, İstanbul Altın Borsası A.Ş hariç, oluşturulacak yeni borsa ve diğer teşkilatlanmış piyasalar da dahil olmak üzere, borsalar ve diğer teşkilatlanmış piyasalardaki tüm piyasa ve pazarları kapsayacak. Ancak şirketlerin borsa dışında gerçekleştirilecek halka arzından hisse senedi alınmasını, işlem yasaklı şahıs tarafından alım öncesinde Kurul;a yazılı bildirim yapılması kaydıyla TSP;nda hisse senedi alım işlemlerini, Devlet İç Borçlanma Senetleri, Özel Sektör Tahvilleri ve Özel Finansman Bonolarını içermeyecek.

Borsa ve teşkilatlanmış piyasalar dışındaki işlemler tedbir dışında kalacak. İşlem yasaklının halka açık tüzel kişi olması halinde ise sermaye artırım işlemleriyle sınırlı olarak Borsada satış yapmasına imkan tanınacak.

Haklarında işlem yapma yasağı getirilen kişilerin vekil sıfatıyla ya da vekil aracılığıyla, borsalarda ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem yapmasının mümkün bulunmadığı, MKK, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası (İMKB), Vadeli İşlemler ve Opsiyon Borsası A.Ş (VOB) ve teşkilatlanmış diğer piyasalar tarafından aracı kuruluşlara duyurulacak.

Kurul, duyuruda, işlem yasağına ilişkin ilke kararlarında yapılan düzenlemenin tam metnini yayımladı.