SPK'dan tebliğ değişikliği
Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'inde değişiklik yapıldı
ANKARA - Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'de değişikliğe gitti. Söz konusu tebliğ değişikliği, Resmi Gazete'nin bugünkü sayısında yayımlanarak yürürlüğe girdi.
Değişikliğe göre, "Aracı Kurum Ortaklarının Yeni Aracı Kurum Kurmak İçin Yetki Belgesi İptali Başvurusu" maddeden sonra gelmek üzere "Bir Aracı Kurumun Yetki Belgelerinin Yeni Aracı Kurum Kuruluşu Amacıyla İptali" başlıklı bölüm eklendi. Buna göre, halka açık olmayan bir aracı kurumun, yeni aracı kurum kurulması amacıyla tüm yetki belgelerinin iptali için talepte bulunması suretiyle sermaye piyasası faaliyetlerinden çekilmesi durumunda, bu tebliğde aracı kurum kuruluşu için aranan şartları sağlaması kaydıyla, yeni aracı kurum kurulmasına izin verilebilecek. Yeni kurulacak aracı kurumun kurucu ortaklarının yeni aracı kurum kurma ve faaliyet iznine ilişkin başvurusu bu tebliğ hükümleri çerçevesinde değerlendirilerek kurul tarafından sonuçlandırılacak.
Bu arada, "Blokaj ve Diğer Teminatlar" başlıklı bölüm yürürlükten kaldırıldı.
Tebliğ değişikliğine göre, yetki belgeleri iptal edilecek aracı kurumun ortaklık yapısında yüzde 10'un altında paya sahip ortakların olması halinde pay oranları toplamı mevcut sermayenin asgaride yüzde 90'ını teşkil edecek şekilde diğer ortaklara ait paylardan doğan sorumluluk nedeniyle belirtilen taahhüdün verilmesi zorunlu olacak.
Faaliyet konusu değiştirme ve tasfiye sürecinde ulaşılamayan müşterilerin hesaplarında yer alan nakit ve/veya diğer kıymetler yetkili takas ve saklama kuruluşu ve/veya Merkezi Kayıt Kuruluşu nezdinde müşteriler adına açılacak hesaplarda bloke edilecek. Ayrıca aracı kurumların müşterilerine karşı sermaye piyasası faaliyetinden kaynaklanan ve yargıya intikal etmiş yahut icra takibine konu olmuş ihtilaflı borçları için de dava tutarları ve/veya icra takibine konu nakit ve/veya diğer kıymetin ihtilaf konusu tutarın bloke gününe kadar işlemiş faizi de dahil olmak üzere aynı şekilde bloke edilmesi zorunlu tutulacak.
Faaliyetleri kendi isteği ile geçici olarak durdurulan aracı kurumların bu yöndeki Kurul kararını takip eden 12 ay içerisinde yeniden faaliyete geçmek yahut yeni bir aracı kurum kurulması amacıyla tüm yetki belgelerinin iptali için Kurula başvurmamaları durumunda tüm yetki belgeleri iptal olunacak. Faaliyetleri kendi isteği ile durdurulan aracı kurumların yeniden faaliyete geçmeleri ve ardından faaliyetlerini yeniden kendi isteği ile durdurmaları durumunda 12 aylık sürenin hesaplanmasında önceki kapalılık süresi de dikkate alınarak faaliyetlerinin kendi isteği ile geçici olarak durdurulduğu toplam süre esas alınacak.
Faaliyetleri Kurul tarafından durdurulan aracı kurumların bu tebliğin ilgili maddeleri uyarınca yetki belgesinin iptali yönündeki başvurularında ise söz konusu 12 aylık süre, yükümlülüklerini yerine getirmelerinden itibaren başlayacak.
Yeni bir aracı kurumun kurulması amacıyla tüm yetki belgelerinin iptali için talepte bulunan aracı kurumlar açısından, yeni kurulacak aracı kurumun kuruluşuna Kurul tarafından izin verilmemesi durumunda ilgili Kurul kararı tarihi itibariyle 12 aylık sürenin dolmasına 3 aydan daha az bir süre kalmışsa yetki belgelerinin iptalini talep eden aracı kuruma son olarak kalan süreye ek üç aylık bir süre daha verilecek.
Bu arada tebliğe geçici madde olarak, "Bu Tebliğin yayımı tarihi itibariyle faaliyetleri kendi isteği ile durdurulmuş bulunan aracı kurumlar için Tebliğin 61/F maddesinde yer alan 12 aylık süre 3 yıl olarak uygulanır ve söz konusu süre bu Tebliğin yayımı tarihinden itibaren başlar" eklendi.